Deutsche Bank назвал провалом сомнительные сделки в России на $10 млрд
Deutsche Bank во время внутреннего расследования сомнительных операций на $10 млрд выявил «системный» провал в процедуре внутреннего контроля, предназначенной для предотвращения отмывания денег, сообщило агентство Bloomberg, которое ознакомилось с докладом Deutsche Bank об итогах проверки. Deutsche Bank называет выявленные проблемы критическими и отмечает, что они могли позволить вывести из России $10 млрд в 2012–2014 годах через «схему предполагаемого отмывания денег», отмечает агентство.
В ходе проверки было установлено, что еще в январе 2014 года кипрский Hellenic Bank направил в лондонский офис Deutsche Bank запрос о «подозрительных крупных транзакциях» через счет компании «Эргоинвест», которая, как пишет агентство со ссылкой на данные британского реестра, принадлежит зарегистрированным в Содружестве Доминики компаниям. По данным агентства, Hellenic Bank направил в Лондон по меньшей мере еще два напоминания. В марте отдел по финансовым рынкам московского офиса Deutsche Bank в ответ на запрос Hellenic Bank поручился за клиентов и операции, пишет Bloomberg.
Проверка показала, что в Deutsche Bank проигнорировали и другие сигналы о подозрительных операциях. В частности, в середине 2014 года в московском Deutsche Bank прошел аудит, по итогам которого независимый аудитор предупредил о выявленных «серьезных недостатках» в системе проверки благонадежности клиентов. Кроме того, в московском офисе обнаружили предположительные «зеркальные» сделки, которые проводили небольшой российский брокер в Москве и компания, зарегистрированная на Британских Виргинских островах, в Лондоне, пишет агентство со ссылкой на доклад банка. В конце августа менеджмент московского Deutsche Bank принял решение прекратить взаимодействие с обеими компаниями и предложил лондонским коллегам провести полномасштабную проверку, которая могла бы выявить и другие подозрительные сделки, пишет агентство. Лондонский офис Deutsche Bank на это предложение не отреагировал, следует из доклада.
Deutsche Bank организовал внутреннее расследование только в начале 2015 года, когда операциями в офисе заинтересовались российские власти. Меньше чем за два месяца ревизоры выявили свыше 2 тыс. транзакций, при проведении которых не были соблюдены внутренние процедуры контроля для предотвращения отмывания денег.
Доклад с итогами проверки был подготовлен осенью и передан регуляторам, сообщила агентству представитель Deutsche Bank Рене Калабро. Она отметила, что банк принял меры дисциплинарного воздействия в отношении отдельных лиц и работает над устранением выявленных недостатков. Hellenic Bank отказался от комментариев. Связаться с представителями «Эргоинвеста» не удалось, пишет Bloomberg.
О том, что Deutsche Bank проводит внутреннюю проверку в московском офисе, стало известно летом 2015 года. Bloomberg со ссылкой на источники писал, что проверяются подозрения о возможном отмывании денег российских клиентов на $6 млрд. В декабре 2015 года источники агентства сообщили, что Deutsche Bank выявил подозрительные транзакции объемом еще $4 млрд.
В декабре 2015 года Банк России оштрафовал ООО «Дойче Банк» на 300 тыс. руб. за нарушение правил внутреннего контроля, допущенное московским офисом. ЦБ отметил, что Deutsche Bank AG принял меры в отношении допущенных технических нарушений, и наказал виновных сотрудников, и признал немецкий банк жертвой незаконной схемы. На фоне расследования было уволено несколько сотрудников Deutsche Bank, в том числе глава отдела по торговле акциями Тим Уизвелл. Трейдер оспорил законность увольнения в суде, потребовав компенсациию в размере 31 млн руб., но суд отказался удовлетворить иск.
Читайте РБК в Telegram! Самые важные новости, только проверенная информация.
Экспертиза выявила изменение психического состояния Долиной при сделке
Де Вевер исключил использование активов России без выполнения условий Бельгии
Мосгорсуд отклонил жалобу защиты Чекалиных на продление домашнего ареста
Барщевский объявил об уходе с поста полпреда правительства в КС
Wildberries проработает запуск собственного онлайн-кинотеатра
Трамп назвал цели США в отношении Венесуэлы
