Вторичный санкционный рынок набрал обороты
Вторичный санкционный рынок набрал обороты
РБК проанализировал практику расширения списка SDN за счет иностранных лиц
После февраля 2022 года США все активнее вводят санкции против компаний и граждан из третьих стран за их сотрудничество с Россией. За этот период блокирующие санкции были наложены на 326 иностранных юрлиц и физлиц, подсчитал РБК
С 24 февраля 2022 года, когда США ввели первые санкции за военные действия на Украине, инструмент вторичных санкций (которые налагаются на компании и граждан из третьих стран) стал распространенным элементом «российской» санкционной программы. Уже в марте 2022 года Минфин США внес в санкционный список SDN британские компании Photon Pro LLP и Majory LLP, испанскую Invention Bridge SL, которых обвинил в скрытной деятельности с целью обеспечения закупок западных технологий в интересах российских властей.
По данным американского казначейства, эти номинальные компании, а также сингапурская Alexsong Pte, мальтийские Malberg, Maltarent, Djeco Group Holding, британская Djeco Group LP и французская SCI Griber, контролировались российскими гражданами либо действовали в интересах российских властей и были так или иначе связаны с российскими юрлицами, вовлеченными в закупки товаров двойного назначения для конечных пользователей в России.
Согласно расчетам РБК, основанным на данных санкционного подразделения Минфина США, за период с 24 февраля 2022 года OFAC совместно с Госдепом США включили в санкционный список SDN 326 позиций (262 организации и 64 физических лица) из 58 иностранных юрисдикций. SDN подразумевает блокировку активов подсанкционного лица в американской юрисдикции и запрет для американского бизнеса вести дела с такими лицами. Россия считает санкции незаконными.
Все эти лица были добавлены в санкционный список на основании указа № 14024, подписанного президентом США в апреле 2021 года. Этот указ создавал правовую базу для блокировки собственности за «определенные вредительские зарубежные действия правительства Российской Федерации». После февраля 2022 года практически все санкции, вводившиеся Вашингтоном в связи со специальной военной операцией России на Украине, принимались на основании этого указа. Небольшое количество иностранных организаций и физлиц были внесены в SDN вне связи с военными действиями на Украине: в частности, три представителя Мали за содействие операциям ЧВК «Вагнер» в этой африканской стране; а зарегистрированная в Эстонии биржа криптовалют Garantex — по обвинению в связях с даркнет-рынком.
Как мы считали
Рассматривались все включения иностранных организаций и граждан в санкционный список SDN начиная с 24 февраля 2022 года на основании указа № 14024. Юрлица были разнесены по странам и территориям на основании юрисдикции, где они зарегистрированы (при этом отдельно выделялись специальные административные районы КНР Гонконг и Макао, а также заморские территории и коронные владения Великобритании — Остров Мэн, Бермуды, Каймановы острова и т.д.). Под юрлицами в основном понимаются компании, за исключением единичных случаев, таких как молдавская политическая партия «Шор».
Физлица приписывались к стране по принципу гражданства, указанного в базе OFAC в первую очередь (поэтому россияне с паспортами других стран не попали в статистику). Из анализа была исключена Украина, поскольку под американскими санкциями по указу № 14024 почти нет зарегистрированных в Киеве юрлиц, тогда как OFAC относит к Украине многочисленных лиц, связанных с Донецкой и Луганской народными республиками, Запорожской и Херсонской областями. Эти регионы с конца сентября 2022 года приняты в состав Российской Федерации.
Почему иностранцы продолжают попадать под антироссийские санкции
В целом санкции США в отношении структур из третьих стран, принятые по указу № 14024, можно разделить на следующие категории:
- санкции против зарубежных дочерних структур российских банков и корпораций (например, европейских «дочек» российских госбанков);
- санкции в отношении иностранных структур, через которые подсанкционные российские бизнесмены и их семьи, по данным властей США, владели активами, в том числе зарубежными;
- иностранные компании (могут быть связаны как с российскими гражданами, так и с иностранцами), которые власти США обвинили в «предоставлении финансовой, материальной или технологической поддержке» подсанкционных российских компаний (именно такие санкции можно отнести к вторичным).
Например, 24 февраля 2023 года, спустя год после начала специальной военной операции, США добавили в список SDN «более 30 иностранных физлиц и компаний, связанных с попытками России обойти существующие санкции». В их число попал швейцарско-итальянский бизнесмен Вальтер Моретти и «сеть его сообщников и компаний, которые скрытно закупали чувствительные западные технологии и оборудование для российских разведслужб и армии», заявляли в OFAC. В мае 2023 года Минфин США распространил санкции на две индийские компании и двух граждан Индии за перепродажу российским госпредприятиям западных товаров по указанию Моретти.
Больше всего санкций Вашингтон ввел в отношении лиц с Кипра, ОАЭ и Швейцарии (более 100 юрлиц и граждан). По большей части это удобные для ведения бизнеса юрисдикции, поясняет программный директор Российского совета по международным делам (РСМД) Иван Тимофеев. «ОАЭ — это страна-хаб, как и Кипр, где исторически было большое количество активов, связанных с российскими лицами», — говорит он, добавляя, что вторичные санкции вводят против компаний как из дружественных к России, так и из недружественных стран.
В начале ноября 2023 года США внесли в санкционный список почти 30 фирм из ОАЭ, Турции и Китая (включая Гонконг), указав, что «структуры, базирующиеся в КНР, Турции и ОАЭ, продолжают посылать в Россию высокоприоритетные товары двойного назначения».
Основная масса вторичных санкций вводится по основанию обхода экспортного контроля, прежде всего в отношении поставок в Россию электроники и товаров двойного назначения, говорит Тимофеев. А за предполагаемые нарушения ограничений на торговлю, например товарами роскоши или промышленными товарами широкой номенклатуры, такие санкции пока не вводятся, отмечает эксперт.
Вторичные санкции в большинстве случаев применяются против небольших компаний, а крупные игроки обычно строго соблюдают комплаенс, констатирует Тимофеев. Дело в том, что у мелких компаний выше аппетит к риску: попадание под санкции они закладывают в издержки, риски окупаются прибылью от работы с подсанкционным сегментом, размышляет он. Эксперт прогнозирует, что такие компании-посредники не исчезнут: на месте одних появятся другие, желающие заработать на связях с Россией.
