В США расследуют брокерскую деятельность Goldman Sachs и Morgan Stanley

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) направила некоторым финансовым компаниям, среди которых Goldman Sachs, Morgan Stanley, а также нескольким хедж-фондам повестки в суд для расследования деятельности брокеров. Об этом сообщает The Wall Street Journal.

Свое расследование также проводит Министерство юстиции. Регуляторы запросили торговые отчеты и информацию о связях банкиров и инвесторов. При этом повестки в суд не означают, что обвинения будут выдвинуты против какой-либо компании или лица, чья деятельность расследуется.

Регулятор изучает возможные нарушения при продаже крупных пакетов акций. SEC допускает, что брокеры заранее сообщали некоторым своим клиентам о продаже, в результате чего последние получали выгоду, например, через открытие коротких позиций. При этом было замечено, что котировки компаний часто начинают падать за несколько часов до начала официальной продажи крупных пакетов акций, что и повлекло за собой расследование, которое SEC начала еще в 2019 году.