Ассоциация брокеров начала проверку Альфа-банка из-за перевода бумаг

Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) проводит проверку в отношении Альфа-Банка по жалобе инвестора. Документ есть в распоряжении «РБК Инвестиций».

«По фактам, изложенным в жалобе, будет проведена проверка соблюдения организацией требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР, касающихся предмета жалобы», — говорится в ответе ассоциации.

В пресс-службе Альфа-Банка «РБК Инвестициям» рассказали, что периодически в банк приходят запросы на предоставление информации — это часть ежедневной работы банка. «В случае запросов банк оказывает содействие», — отметили в кредитной организации.

Жалоба в НАУФОР поступила 23 мая. В ней инвестор заявила, что брокер Альфа-Банка не полностью выполнил обязательства по переводу иностранных ценных бумаг к другому брокеру — в инвестиционный холдинг «Финам». «В Альфа-Банке остались акции компаний Apple, Intel и American Airlines, которые ранее без проблем были перенесены из ВТБ в Альфа-Банк. В тот момент ВТБ, так же как и Альфа-Банк, находился под санкциями, но поручение в отличие от Альфа-Банка выполнил», — сказала инвестор в обращении, отметив, что бумаги хранились в клиринговом центре МФБ, который проводит расчеты по сделкам на СПБ Бирже.

По ее словам, эти бумаги «даже не пытались перевести в «Финам», а в поддержке называли разные причины — проблемы с международным депозитарием Euroclear, технические сложности и сжатые сроки. В итоге акции были заблокированы. Инвестор рассказала «РБК Инвестициям», что писала в техподдержу о том, что другие инвесторы смогли перевести акции Apple, Intel и American Airlines к брокеру «Финам».

«Мы не переводили самостоятельно ценные бумаги клиентов другим брокерам, это могли делать исключительно сами клиенты. Вопросы по конкретным поручениям важно смотреть в контексте многих подробностей — часто ситуации клиентов индивидуальны с учетом типа бумаг», — отметили в пресс-службе Альфа-Банка.

Причины такой ситуации могут быть разными, от халатности отдельного сотрудника до каких-то технических сложностей на стороне «Альфы» из-за большого потока заявок на перевод активов к другим брокерам, сказал «РБК Инвестициям» руководитель управления развития клиентского сервиса «Финама» Дмитрий Леснов.

По его словам, если российский банк-брокер, подпавший под санкции, открывал для своих клиентов прямой счет в Euroclear, то в таком случае никаких операций с бумагами проводить нельзя, в том числе переводить их к другому брокеру. Если же российский профучастник открывал один общий обезличенный счет в Euroclear для клиентов, то переводы между депозитариями внутри Национального расчетного депозитария (НРД) возможны, рассказал Леснов.

Продать заблокированные бумаги на биржевом рынке не получится. Внебиржевой рынок доступен, но только если контрагентом выступает российский клиент, отметил эксперт.

В начале апреля Альфа-Банк и шесть его «дочек» подпали под блокирующие санкции США. «Альфа-Инвестиции» изначально планировали централизованно перевести активы клиентов к другому брокеру, но впоследствии отказались от этой идеи из-за давления ограничений. У инвесторов было несколько дней, чтобы самостоятельно подать поручения на перевод. До 6 мая брокер принял поручения. Банк предупреждал инвесторов, что прием иностранных активов другим брокерам предположительно должен завершиться 27 мая.