Брокеры будут отвечать за идентификацию нерезидентов перед ЦБ
Банк России предупредил, что ответственность за достоверную идентификацию нерезидентов при допуске к торгам на Мосбирже будут нести брокеры и управляющие компании. Соответствующее информационное письмо опубликовано на сайте регулятора.
«Для предоставления допуска к торгам профучастники обязаны проверить, резидентом какой страны является иностранный клиент. Если брокер предоставит бирже недостоверную информацию о нем, Банк России будет применять меры надзорного реагирования», — отмечает регулятор. Предоставление недостоверной информации о клиенте и совершение сделок от лица резидента недружественной страны является нарушением требований указов президента, предупредил регулятор.
Ранее Московская биржа подчеркивала, что брокеры должны самостоятельно идентифицировать клиентов и их контролирующих лиц, а также предоставлять дополнительные сведения при регистрации или при внесении данных, указанных в ходе регистрации.
В марте 2022 года Правительство России утвердило перечень иностранных государств и территорий, которые совершают в отношении России, российских юридических и физических лиц недружественные действия. В список таких стран вошли все страны — члены ЕС, а также Австралия, Великобритания, Исландия, Норвегия, Канада, Новая Зеландия, США, Украина, Япония и другие страны и территории. Позднее глава МИД Сергей Лавров заявил, что Россия считает дружественными все государства, которые не попали в список недружественных ей стран.
Мосбиржа с 8 августа допустила нерезидентов из дружественных стран к срочному рынку. Ранее ожидалось, что площадка допустит таких игроков и в фондовую секцию, где обращаются, в том числе, «голубые фишки». Однако в пятницу, 5 августа, Владимир Путин подписал указ, запрещающий сделки с долями в стратегических компаниях России для держателей из недружественных государств. После этого площадка сообщила, что вынуждена перенести сроки допуска дружественных нерезидентов на фондовый рынок: «Для предоставления доступа клиентам-нерезидентам на фондовый рынок требуется дополнительная настройка биржевых систем».