Российские инвесторы подали первый коллективный иск к Euroclear
Группа российских инвесторов подала первый коллективный иск против европейского расчетного депозитария Euroclear Bank. Согласно данным на сайте сервиса «Электронное правосудие», заявление было зарегистрировано Арбитражным судом города Москвы 21 июля. Сумма требований судом не раскрыта, но согласно информации адвокатского бюро NSP, которое представляет интересы истцов, совокупный размер требований составляет ₽2 млрд. Истцами по групповому иску выступают восемь частных лиц и коммерческий банк Энерготрансбанк.
В качестве третьих лиц указаны Национальный расчетный депозитарий (НРД), ООО «Атон», ООО «Цифра Брокер», ООО «Компания Брокеркредитсервис», АО «Райффайзенбанк», АО «Сбербанк КИБ», АО «Кит Финанс», ООО «Управляющая компания «Альфа-Капитал», АО «Российский сельскохозяйственный банк», ПАО банк ВТБ.
Иск подан на основании статьи 248.1 АПК, пояснили в адвокатском бюро NSP. «Инвесторы заявляют требования о возмещении стоимости заблокированных активов и о взыскании начисленных, но не полученных сумм — погашения по облигациям, дивиденды, купонные выплаты и пр.», — говорится в сообщении юристов NSP. По их словам, адвокатское бюро готовит еще один коллективный иск в интересах инвесторов, которые не успели вступить в первую группу.
Также 21 июля на рассмотрение Арбитражного суда Москвы поступил иск против Euroclear от имени частного инвестора Романа Прудентова. Сумма его требований международному депозитарию составляет ₽57,2 млн, согласно данным на сайте сервиса «Электронное правосудие». В качестве третьих лиц указаны НРД, ООО «Тинькофф Инвест Лаб», ПАО «СПБ Банк» и АО «Тинькофф Банк».
Данные иски стали четвертым и пятым, находящимися на рассмотрении российских арбитражных судов к Euroclear. Ранее бельгийскому депозитарию предъявили требования о возмещении активов:
- частный инвестор Элида Хасанова, сумма требований $28,2 тыс.;
- управляющая компания «Первая», сумма требований ₽184,8 млрд;
- управляющая компания «Энергия-Инвест», сумма требований ₽143,9 млн.
Таким образом, совокупная сумма требований к бельгийскому депозитарию на текущий момент составляет ₽187 млрд и $28,2 тыс.
В конце февраля Арбитражный суд Москвы удовлетворил иск банка «Санкт-Петербург» к Euroclear Bank о взыскании $107,1 млн и €489 тыс. Впоследствии суд вышестоящей инстанции частично изменил решение по просьбе самого банка и постановил взыскать с европейского депозитария $107,1 млн в рублевом эквиваленте, а также учел отказ банка «Санкт-Петербург» от требований к Euroclear в евро. Иск против Euroclear банк подавал в сентябре 2022 года.
В апреле 2023 года Казначейство Бельгии выдало банку «Санкт-Петербург» (БСПБ) лицензию на разблокировку активов, замороженных на счете НРД в Euroclear, на сумму около $110 млн. Три источника в сфере санкционного права пояснили «РБК Инвестициям», что разрешение касается собственных активов банка, но не ценных бумаг и средств со счетов его клиентов. По мнению адвоката Сергея Гландина, решению бельгийского регулятора выдать лицензию банку «Санкт-Петербург» могла поспособствовать победа банка в деле против Euroclear в Арбитражном суде Москвы. Казначейство Бельгии — регулятор депозитария Euroclear.
Представители Клуба защиты прав инвесторов также заявляли о намерении обратиться в международные судебные органы. Юридический консультант компания Delcredere проработает «способы судебной защиты в национальных судах Бельгии и Люксембурга, а также в международных судебных инстанциях широкого круга инвесторов, чьи активы оказались под блокировкой», указано в сообщении клуба. Руководитель международной и санкционной практики Delcredere Андрей Рябинин говорил «РБК Инвестициям», что результаты анализа возможных средств судебной защиты фирма планирует завершить в ближайшее время и предоставить на площадке Клуба, после чего будут приниматься решения о конкретных исках.
«Но я бы заранее хотел предостеречь от ожиданий скорых результатов, поскольку судебный процесс в национальных судах ЕС, а тем более в международных судебных инстанциях — это трудоемкая и длительная процедура, которая может занять годы», — заявил Рябинин.
НРД — центральный депозитарий России. Он ведет учет прав собственности на российские ценные бумаги, которыми владеют инвесторы. НРД проводит расчеты по сделкам, а также является промежуточным звеном хранения некоторых иностранных ценных бумаг, которые торговались на СПБ Бирже и Мосбирже.
НРД имеет счета в международных депозитариях Euroclear и Clearstream, которые перестали проводить по ним операции в марте 2022 года. С 3 июня прошлого года НРД подпал под санкции Евросоюза, часть бумаг российских инвесторов оказалась заморожена, а дивиденды и купоны по ним перестали приходить. Выплаты копятся в зарубежных депозитариях, но не могут дойти до счетов россиян.
Еврокомиссия заявляла в публикации официального журнала ЕС, что допускает разморозку заблокированных активов россиян, если с их помощью будут завершены операции и сделки, заключенные до 3 июня 2022 года. Иностранным контрагентам дали возможность проводить операции с российским депозитарием до 7 января 2023 года при соблюдении ряда условий. Срок установлен нормой регламента ЕС 269/2014.
Российские брокеры и управляющие компании отчитались о том, что успели подать обращения в органы ЕС до 7 января — именно в этот день истек срок действия лицензии, выданной НРД Министерством финансов Бельгии.
20 декабря НРД получил генеральную лицензию Минфина Люксембурга, которая позволяла разблокировать ценные бумаги неподсанкционных лиц, зависшие в Clearstream из-за санкций против НРД. А 22 декабря разрешение на вывод активов российскому депозитарию дал и Минфин Бельгии — регулятор депозитария Euroclear. Генеральные лицензии депозитариев предусматривали, что подать заявку на разблокировку ценных бумаг можно до 7 января 2023 года.
Однако НРД заявлял, что общее разрешение Люксембурга невозможно исполнить. Согласно его условиям, Clearstream должен быть единственным заявителем, соответственно, от люксембургского депозитария требовалось полное прекращение договорных отношений с НРД по всем активам. По мнению Clearstream, это не представлялось возможным.
НРД отмечал, что в качестве альтернативного механизма Минфин Люксембурга рассмотрит вопрос о возможности выпуска лицензий для индивидуальных заявителей по аналогии с Казначейством Бельгии. Однако на сайте Минфина Люксембурга говорится, что ведомство «не будет выдавать индивидуальные разрешения».
Кроме того, в августе прошлого года центральный депозитарий подал иск об отмене санкций в Суд Европейского союза в Люксембурге.