Российский инвестор без ВНЖ Евросоюза разблокировал активы на €10 млн
Российский частный инвестор получил лицензию на разблокировку замороженных активов на сумму более €10 млн в Казначействе Министерства финансов Бельгии, сообщается на сайте юридической компании BGP Litigation.
После публикации материала были внесены изменения на сайте источника информации: партнер, адвокат BGP Litigation Сергей Гландин начал работу над описанным кейсом на момент работы в юридической фирме Nektorov, Saveliev & Partners (NSP).
«Юристы практики комплаенса и санкционного права BGP Litigation помогли российскому частному инвестору, не имеющему в Европе второго паспорта или ВНЖ, разблокировать активы на сумму более €10 млн. Бельгийский регулятор подтвердил, что все условия по статье 6 и пункту 5 статьи 6 (b) Регламента ЕС 269/2014 выполнены», — говорится в сообщении на сайте.
Партнер, адвокат BGP Litigation Сергей Гландин, который начал работу над кейсом в должности партнера юрфирмы NSP, пояснил: «Когда заявление правильно аргументировано, приложены все необходимые документы, и в них нет ничего лишнего — у бельгийского регулятора просто нет оснований отказать».
Первый случай разблокировки активов россиянина без ВНЖ Евросоюза был зафиксирован в мае. Тогда юридическое бюро Delcredere, которое вело это дело, указало на два важных фактора, которые могут привести к позитивному решению со стороны Минфина Бельгии:
- наличие гаранта в ЕС, который должен подтвердить, что заявитель учел все требования и не нарушил санкционный режим;
- необходимо, чтобы заявитель не запрашивал перевод активов за пределы ЕС. В конкретной ситуации с Delcredere инвестор запросил перевод активов в Швейцарию.
НРД — центральный депозитарий России. Он ведет учет прав собственности на российские ценные бумаги, которыми владеют инвесторы. НРД проводит расчеты по сделкам, а также является промежуточным звеном хранения некоторых иностранных ценных бумаг, которые торговались на СПБ Бирже и Мосбирже.
НРД имеет счета в международных депозитариях Euroclear и Clearstream, которые перестали проводить по ним операции в марте 2022 года. С 3 июня прошлого года НРД подпал под санкции Евросоюза, часть бумаг российских инвесторов оказалась заморожена, а дивиденды и купоны по ним перестали приходить. Выплаты копятся в зарубежных депозитариях, но не могут дойти до счетов россиян.
Еврокомиссия заявляла в публикации официального журнала ЕС, что допускает возможность разморозки заблокированных активов россиян, если с их помощью будут завершены операции и сделки, заключенные до 3 июня 2022 года. Иностранным контрагентам дали возможность проводить операции с российским депозитарием до 7 января 2023 года при соблюдении ряда условий. Срок установлен нормой регламента ЕС 269/2014.
Российские брокеры и управляющие компании отчитались о том, что успели подать обращения в органы ЕС до 7 января — именно в этот день истек срок действия лицензии, выданной НРД Министерством финансов Бельгии.
20 декабря НРД получил генеральную лицензию Минфина Люксембурга, которая позволяла разблокировать ценные бумаги неподсанкционных лиц, зависшие в Clearstream из-за санкций против НРД. А 22 декабря разрешение на вывод активов российскому депозитарию дал и Минфин Бельгии — регулятор депозитария Euroclear.
Подать заявки на разблокировку в органы Бельгии и Люксембурга российские профучастники могли до 7 января 2023 года по условиям Регламента ЕС 269/2014 (в редакции на 16 декабря 2022). По условиям регулятора Бельгии требовалось собрать данные по клиентам и найти в Европе гаранта, который подтвердил бы, что заявленные инвесторы не находятся под санкциями.
Отрицательный ответ Минфина Бельгии также получил «Цифра брокер» (бывший «Фридом Финанс») в ответ на обращение за лицензией на разблокировку активов, замороженных на счетах Национального расчетного депозитария (НРД, входит в группу Мосбиржи) в международном депозитарии Euroclear. Компания заявила, что намерена обжаловать отказ в Государственном совете Бельгии.
Партнер, адвокат BGP Litigation Сергей Гландин отмечал, что Минфин Бельгии «первым делом рассматривает физических лиц, то есть частных инвесторов», для выдачи лицензии на разблокировку активов.
В Казначействе Министерства финансов Бельгии 2 августа 2023 года сообщили «РБК Инвестициям», что ведомство Бельгии все еще находится в процессе ответа на все полученные запросы и не может дать ответ о суммах заблокированных активов.